1.負(fù)責(zé)構(gòu)建商業(yè)銀行合規(guī)治理框架及反洗錢、制裁合規(guī)流程
和機(jī)制;
2.負(fù)責(zé)開發(fā)和運(yùn)用反洗錢、制裁相關(guān)信息系統(tǒng);
3.負(fù)責(zé)解讀主要國家的銀行相關(guān)法律和監(jiān)管規(guī)則,并提出落
實(shí)建議和提供咨詢;
4.負(fù)責(zé)解析國內(nèi)外監(jiān)管形勢,并提出適應(yīng)性建議;
5.負(fù)責(zé)化解和處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件;
6.負(fù)責(zé)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)提出見解和主張;
7.負(fù)責(zé)參與監(jiān)管溝通;
8.負(fù)責(zé)從事合規(guī)相關(guān)培訓(xùn)