崗位職責(zé)
1. 法規(guī)政策傳達(dá)與培訓(xùn)
● 傳達(dá)與宣導(dǎo)：及時(shí)收集、整理并傳達(dá)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)、行業(yè)政策及內(nèi)部規(guī)章制度，確保公司全體員工了解并遵守相關(guān)規(guī)定。
● 培訓(xùn)與教育：組織合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)和操作技能，確保員工能夠準(zhǔn)確理解和執(zhí)行合規(guī)要求。
2. 合規(guī)審查與監(jiān)督
● 文件審查：對(duì)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案及重要合同進(jìn)行合規(guī)審查，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法性和合規(guī)性。
● 日常監(jiān)督：對(duì)公司的日常運(yùn)營(yíng)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督，包括但不限于業(yè)務(wù)流程、客戶資料管理等，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)要求。
3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理
● 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度。
● 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：定期向管理層報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，提出改進(jìn)建議，協(xié)助管理層完善合規(guī)管理體系。
4. 合規(guī)培訓(xùn)與文化建設(shè)
● 合規(guī)培訓(xùn)：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，制定合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，提升員工的合規(guī)意識(shí)和操作技能。
● 文化建設(shè)：推動(dòng)公司合規(guī)文化建設(shè)，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好氛圍，提高公司的整體合規(guī)水平。


任職資格
● 學(xué)歷要求：本科及以上學(xué)歷，法律、金融、必須具備證券從業(yè)資格證書。
● 工作經(jīng)驗(yàn)：具有豐富的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)【需提供相關(guān)證明材料】，熟悉證券市場(chǎng)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。
● 專業(yè)技能：具備扎實(shí)的法律知識(shí)，熟悉證券公司的業(yè)務(wù)流程和合規(guī)管理要求，具備較強(qiáng)的分析、判斷和解決問題的能力。
● 個(gè)人素質(zhì)：具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作精神，責(zé)任心強(qiáng)，能夠承受一定的工作壓力。