一、主要概況國金證券股份有限公司是一家資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良、專業(yè)團(tuán)隊精干、創(chuàng)新能力突出、服務(wù)特色鮮明的上市證券公司，是滬深300指數(shù)、上證180指數(shù)、上證180金融股指數(shù)和上證中型企業(yè)指數(shù)成份股，注冊地在四川省成都市。公司目前控股國金期貨有限責(zé)任公司，在北京發(fā)起設(shè)立國金通用基金管理公司。 2010年5月29日，在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報聯(lián)合主辦的“1990－2010：走向資本強(qiáng)國——中國證券市場20年回顧與展望暨第四屆中國上市公司市值管理高峰論壇”活動中，國金證券榮獲“中國20家最具影響力證券公司獎”。二、經(jīng)營業(yè)績國金證券尊崇“責(zé)任、共贏、和諧”的企業(yè)精神，秉承“規(guī)范管理、穩(wěn)健經(jīng)營、深化服務(wù)、科學(xué)創(chuàng)新”的經(jīng)營理念及“專業(yè)創(chuàng)造價值，誠信鑄就未來”的服務(wù)理念，打造了一只專業(yè)化、高素質(zhì)的職業(yè)人才團(tuán)隊，連續(xù)保持20年年終稅前盈利，成為證券行業(yè)僅有的2家連續(xù)盈利的證券公司之一。三、主營業(yè)務(wù)發(fā)展情況國金證券堅持“以研究咨詢?yōu)轵?qū)動，以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，以投資銀行業(yè)務(wù)為重點(diǎn)突破，以自營投資業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)為重要補(bǔ)充”的業(yè)務(wù)模式，通過實(shí)施差異化增值服務(wù)商的競爭戰(zhàn)略，不斷提升核心競爭力。（一）投資銀行業(yè)務(wù)公司投資銀行業(yè)務(wù)定位于為中國高速成長的中小企業(yè)創(chuàng)造價值，擁有一支近50位保薦代表人為骨干的投資銀行專業(yè)團(tuán)隊，以為客戶創(chuàng)造價值為導(dǎo)向，針對客戶特色提供周全、有效的解決方案與貼身式服務(wù)，得到了市場的認(rèn)同和好評。投行業(yè)務(wù)范圍涵蓋ipo、再融資、公司債、并購重組、場外業(yè)務(wù)等，近年來主承銷家數(shù)和金額快速上升，2010年股票主承銷家數(shù)排名行業(yè)第11位，是發(fā)展速度最快的本土投行之一，被深圳證券交易所評為“2010年度優(yōu)秀保薦機(jī)構(gòu)”，躋身十佳行列。榮譽(yù)：《新財富》雜志“中國***投行”： 2008年榮獲“***配股項目—華發(fā)股份配股”； 2009年榮獲“最具創(chuàng)新能力投行”、“進(jìn)步最快投行”；2010年榮獲“本土***投行團(tuán)隊”；《上海證券報》“中國***投資銀行"：2007年榮獲“最快進(jìn)步團(tuán)隊”；2008年榮獲“最具潛力團(tuán)隊”；《證券時報》“中國區(qū)***投行"：2008年榮獲“最具潛力投行”；2009年榮獲“最具成長力投行”；2010年榮獲“***創(chuàng)新投行”、“最具投資價值保薦項目-三安光電非公開發(fā)行”。（二）研究咨詢業(yè)務(wù)公司研究所秉承“投資型研究”的理念，匯聚行業(yè)精英人才，以市場為中心，以客戶需求為導(dǎo)向，構(gòu)建“研究業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)、投資分析為紐帶、研究服務(wù)為導(dǎo)向”的三層架構(gòu)體系，積極融入市場、貼近上市公司，與不同類型投資者同行，做到領(lǐng)先市場半步，為基金公司、保險公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財務(wù)公司、信托公司、qfii等為代表的高端專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶群提供研究咨詢等一站式資本服務(wù)。近幾年研究服務(wù)成績顯著，連續(xù)多年“新財富”、“水晶球”、“金?！钡葮I(yè)內(nèi)知名評選活動中榮獲“***團(tuán)隊”、“進(jìn)步最快團(tuán)隊”、“最具影響力研究機(jī)構(gòu)”、“***分析師”等殊榮，在業(yè)內(nèi)取得較高的知名度。榮譽(yù)： 2008年《新財富》***分析師評選：“本土***研究團(tuán)隊”評選中榮獲第五名； 2009年《新財富》***分析師評選：“本土***研究團(tuán)隊”評選第四名； 2010年《新財富》***分析師評選：“本土***研究團(tuán)隊”評選第四名。 2011年，在國內(nèi)最具公信力、最客觀的分析師排名之一“天眼中國證券分析師評選”中我公司研究所以榮獲7個獎項成為獲獎人數(shù)最多的研究機(jī)構(gòu)，綜合實(shí)力排名第一。（三）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以打造“本土最具特色差異化增值服務(wù)商”為目標(biāo)，秉承全心全意為客戶服務(wù)的宗旨，始終堅持“以客為尊”的服務(wù)理念，以客戶需求為導(dǎo)向，針對不同客戶在不同人生階段的理財需求，分別在交易通道、資產(chǎn)托管、股票投資、金融理財、家庭資產(chǎn)配置五個方面，為客戶提供專業(yè)、專屬服務(wù)。同時，公司將具有良好市場品牌和雄厚研究實(shí)力的研究所與具有網(wǎng)點(diǎn)和團(tuán)隊優(yōu)勢的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，通過優(yōu)勢互補(bǔ)，形成“以研究為驅(qū)動，產(chǎn)品為核心，服務(wù)為紐帶”的客戶導(dǎo)向型的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷服務(wù)模式。在成功整合研究資源、技術(shù)資源和營銷服務(wù)資源的前提下，通過整合交易終端、“研究所投資顧問銷售服務(wù)人員”三級咨詢服務(wù)體系、標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)產(chǎn)品，為客戶建立起全方位的財富管理和綜合服務(wù)平臺。近年來市場份額穩(wěn)步提升，差異化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展模式初步成型。國金證券將牢牢把握“合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險可控”的基礎(chǔ)不動搖，堅持“差異化增值服務(wù)商”的戰(zhàn)略發(fā)展定位，爭取實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)資格的“全牌照”，著力打造集證券、期貨、基金管理為一體的綜合業(yè)務(wù)平臺，為中國資本市場的繁榮發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。