崗位職責(zé)：
1、對經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為、以及業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，協(xié)助負(fù)責(zé)人配合監(jiān)管檢查，配合協(xié)助履行司法程序，及時報告相關(guān)情況；
2、追蹤、宣導(dǎo)相關(guān)監(jiān)管政策變化情況，組織合規(guī)培訓(xùn)工作，處理合規(guī)咨詢；
3、協(xié)助負(fù)責(zé)人組織實(shí)施反洗錢工作，履行信息隔離墻、利益沖突管理職責(zé)，對提交合規(guī)法律部合規(guī)審核的材料進(jìn)行初審，并出具意見；
4、落實(shí)公司的風(fēng)險控制措施，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險事項(xiàng)、違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時及時報告；
5、按照制度規(guī)定，向合規(guī)法律部、風(fēng)險官部要求提交相關(guān)工作報告，組織所開展自查并提交報告。
崗位要求：
1、具備證券從業(yè)資格，基金從業(yè)資格，無不良從業(yè)紀(jì)錄；
2、具備二年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)行業(yè)的專職工作經(jīng)驗(yàn)；
3、堅(jiān)持原則，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)；
4、具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力；
5、掌握所屬單位相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)、監(jiān)管政策和自律組織的行業(yè)規(guī)范、自律準(zhǔn)則，具備相關(guān)的風(fēng)險管理基本知識和技能；
6、掌握所屬單位相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的內(nèi)部制度和管理流程。