1.充分了解客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況，包括相關法律法規(guī)、證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；
2.開發(fā)投資顧問系列產(chǎn)品，促進產(chǎn)品簽約，并承擔客戶簽約后的簽約服務工作；客戶包日常服務工作（如有）；
3.開展客戶開發(fā)、新業(yè)務推廣、產(chǎn)品銷售等工作，并為分支機構(gòu)財富管理團隊提供專業(yè)支持與服務，協(xié)助財富管理團隊開發(fā)客戶；
4.及時了解所服務的客戶基本資料的變化，了解客戶需求，至少每半年對所服務的重點客戶重新評估風險偏好和投資風格，根據(jù)公司客戶分級分類要求，完善客戶信息；
5.宣傳與推廣公司服務產(chǎn)品及品牌，嚴格按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，根據(jù)公司客戶分級分類，為所服務的客戶提供金融產(chǎn)品與投融資服務，促進客戶資產(chǎn)的保值增值，不斷提升客戶滿意度；
6.協(xié)助分支機構(gòu)負責人開展內(nèi)部培訓工作及投資者教育、股市沙龍、投資者報告會等服務和營銷開發(fā)活動；
7.完成分支機構(gòu)交辦的其它工作。