崗位職責(zé)：

1.合規(guī)管理制度與合規(guī)管理計(jì)劃

1)溝通與推動(dòng)公司各項(xiàng)合規(guī)政策和指引在分公司及下轄機(jī)構(gòu)（如有）的落實(shí)，包括但不限于反洗錢、反舞弊、反腐敗、業(yè)務(wù)品質(zhì)、數(shù)據(jù)隱私等，提升各部門與員工的合規(guī)意識(shí)，遵守合規(guī)制度；并視需要組織協(xié)調(diào)分公司以及下轄機(jī)構(gòu)（如有）各部門制定、修訂分公司的合規(guī)管理規(guī)章制度

2)在總公司合規(guī)部的指導(dǎo)下，制定、結(jié)合屬地監(jiān)管要求與業(yè)務(wù)實(shí)際，制定分公司的年度合規(guī)管理計(jì)劃，并推動(dòng)其貫徹落實(shí)。

3)在分公司落實(shí)與監(jiān)控各項(xiàng)合規(guī)項(xiàng)目，以確保與公司業(yè)務(wù)目標(biāo)及總公司合規(guī)的戰(zhàn)略方向保持一致。

4)持續(xù)關(guān)注監(jiān)管動(dòng)態(tài)，督促業(yè)務(wù)部門落實(shí)監(jiān)管要求并監(jiān)督落實(shí)情況。

2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)

1)對(duì)重要業(yè)務(wù)流程、行為、活動(dòng)等開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，執(zhí)行日常合規(guī)審核工作，主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，并協(xié)助一道防線形成風(fēng)險(xiǎn)緩釋方案。

2)推動(dòng)和監(jiān)督一道防線執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和改進(jìn)，并與二道防線風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督結(jié)合。

3)監(jiān)督渠道業(yè)務(wù)品質(zhì)管理體系的執(zhí)行，包括市場(chǎng)品行管理委員會(huì)機(jī)制在分公司的實(shí)施等。

4)就分公司的合規(guī)相關(guān)事宜與當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部機(jī)構(gòu)的溝通進(jìn)行對(duì)接或支持。

5)對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件、案件等進(jìn)行管理與跟蹤。

6)組織實(shí)施分公司以及下轄機(jī)構(gòu)（如有）開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，識(shí)別、評(píng)估，并報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3.合規(guī)檢查與排查工作

1)進(jìn)行合規(guī)檢查，以識(shí)別與緩釋風(fēng)險(xiǎn)并跟進(jìn)改進(jìn)行動(dòng)。

2)推動(dòng)、監(jiān)督監(jiān)管排查項(xiàng)目的有效實(shí)施。

4.風(fēng)險(xiǎn)管理

1)負(fù)責(zé)并監(jiān)督分公司和下轄機(jī)構(gòu)（如有）風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括但不限于：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理、風(fēng)險(xiǎn)損失事件管理、全面風(fēng)險(xiǎn)排查等。

2)組織協(xié)調(diào)償二代第二支柱在分公司層面的工作。

3)組織領(lǐng)導(dǎo)并指導(dǎo)分公司及下轄機(jī)構(gòu)（如有）的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)代表開展相關(guān)工作，包括但不限于開展風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)代表培訓(xùn)、落實(shí)考核及評(píng)估等。

4)向分公司管理層或管理層會(huì)議（如有）提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

5)統(tǒng)籌當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，如監(jiān)管報(bào)告等。

6)與總公司風(fēng)險(xiǎn)管理部溝通重大風(fēng)險(xiǎn)問題。

5. 內(nèi)控管理

1)推動(dòng)分公司內(nèi)部控制管理工作，包括分公司層面內(nèi)控矩陣維護(hù)、內(nèi)控評(píng)估、內(nèi)控缺陷識(shí)別與督促整改等。

2)指導(dǎo)監(jiān)督分公司及下轄機(jī)構(gòu)（如有）的規(guī)章制度管理工作。

3)與總公司風(fēng)險(xiǎn)管理部溝通重大內(nèi)控缺陷。

6.反洗錢

1)負(fù)責(zé)分公司和下轄機(jī)構(gòu)（如有）反洗錢工作的組織管理，支持分公司反洗錢委員會(huì)[1]的工作。

2)對(duì)分公司和下轄機(jī)構(gòu)（如有）反洗錢工作進(jìn)行全面管理，指導(dǎo)、監(jiān)督業(yè)務(wù)部門和職能部門有效落實(shí)反洗錢內(nèi)控制度、管控和工作流程，及時(shí)向總公司合規(guī)部和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管報(bào)告反洗錢工作情況。

3)定期檢查反洗錢工作的實(shí)施有效性，指導(dǎo)監(jiān)督下級(jí)機(jī)構(gòu)（如有）反洗錢工作的落實(shí)，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題，督導(dǎo)相關(guān)部門及時(shí)整改。

4)保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的有效溝通和工作聯(lián)系，配合當(dāng)?shù)乇O(jiān)管進(jìn)行反洗錢行政調(diào)查、詢問、約談、走訪、現(xiàn)場(chǎng)/非現(xiàn)場(chǎng)檢查或評(píng)估、調(diào)研、反洗錢工作報(bào)告等監(jiān)管事項(xiàng)或工作。

7.合規(guī)文化與宣導(dǎo)

1)結(jié)合總公司合規(guī)培訓(xùn)項(xiàng)目要求、分公司實(shí)際情況和屬地監(jiān)管要求，制定并落實(shí)分公司全年合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，在分公司及下轄機(jī)構(gòu)（如有）開展適合于內(nèi)勤、職能部門、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)代表的針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)培訓(xùn)，培育合規(guī)文化。

2)與渠道合作，開展針對(duì)外勤的合規(guī)培訓(xùn)及宣導(dǎo)活動(dòng)，推動(dòng)渠道合規(guī)文化建設(shè)。

3)配合總公司組織落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)專項(xiàng)宣導(dǎo)活動(dòng)。

4)在總公司合規(guī)部的指導(dǎo)下，參與實(shí)施合規(guī)考核。

5)通過推動(dòng)違法違規(guī)行為的問責(zé)，提升風(fēng)險(xiǎn)承責(zé)意識(shí)。

6)落實(shí)反舞弊與舉報(bào)人保護(hù)相關(guān)制度要求，組織開展內(nèi)部相關(guān)調(diào)查或指導(dǎo)分公司相關(guān)部門開展調(diào)查，并審核報(bào)告。

7)組織與實(shí)施防范非法集資、掃黑除惡、反洗錢等專項(xiàng)宣傳與培訓(xùn)。

8.人員發(fā)展與下轄機(jī)構(gòu)管理

1) 領(lǐng)導(dǎo)、管理和發(fā)展下屬合規(guī)人員，打造具有勝任力的分公司合規(guī)團(tuán)隊(duì)并有效開展風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作。

2) 覆蓋所有分公司下轄機(jī)構(gòu)（如有）落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作，包括但不限于理解下轄地域監(jiān)管要求，開展合規(guī)咨詢與評(píng)審事項(xiàng)、組織風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo)以及支持相關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)的處理等。對(duì)下轄機(jī)構(gòu)合規(guī)崗（如有）進(jìn)行日常監(jiān)督和支持，以確保公司合規(guī)管理計(jì)劃在基層的有效運(yùn)作。

9.其他

執(zhí)行總公司合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部下達(dá)的或依據(jù)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求開展的其他工作