崗位職責(zé):
1.按合規(guī)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部要求,對(duì)公司投資銀行業(yè)務(wù)開(kāi)
展全流程的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理;
2.負(fù)責(zé)處理和回復(fù)投資銀行類(lèi)相關(guān)日常風(fēng)控合規(guī)咨詢;
3.負(fù)責(zé)開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)反洗錢(qián)工作審核、信息隔離墻維
護(hù)工作;
4.負(fù)責(zé)落實(shí)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)相關(guān)制度建設(shè)、風(fēng)控合規(guī)文化建
設(shè),開(kāi)展風(fēng)控合規(guī)培訓(xùn);
5.負(fù)責(zé)對(duì)投資銀行類(lèi)相關(guān)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進(jìn)行審查,出具
合規(guī)審查意見(jiàn);
6.根據(jù)相關(guān)要求,及時(shí)報(bào)送綜合監(jiān)管報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)月度數(shù)據(jù)
統(tǒng)計(jì)及報(bào)備及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等,定期或不定期對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、外部機(jī)
構(gòu)報(bào)送執(zhí)業(yè)情況、重大變化情況、風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)情況等;
7.持續(xù)督導(dǎo)期、存續(xù)期項(xiàng)目的輿情監(jiān)測(cè),及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患
和違規(guī)行為并督促人員整改,同時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告;維護(hù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)池項(xiàng)目,關(guān)注池內(nèi)項(xiàng)目進(jìn)展情況,做好項(xiàng)目出池入池情況報(bào)送;
8.部門(mén)安排的其他工作職責(zé)。
任職要求:
1.具有碩士研究生及以上學(xué)歷,具備證券從業(yè)資格;
2.具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷,且具備與投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
3.具備一定的法律合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí),具有法律職業(yè)資格或CPA優(yōu)先,具有投行合規(guī)風(fēng)控崗位工作經(jīng)歷者優(yōu)先;
4.具有較強(qiáng)的工作責(zé)任心和進(jìn)取心;
5.具有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力和溝通協(xié)作能力;
6.最近三年未被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。