崗位需通過英語六級
作為香港MSO牌照CDD審核人員,您將負責(zé)審核和驗證公司客戶的KYC(了解客戶)和CDD(盡職調(diào)查)要求。您將與團隊合作,確保符合監(jiān)管要求并有效管理風(fēng)險。您將監(jiān)督和評估客戶的CDD程序,并根據(jù)內(nèi)部政策和法規(guī)要求進行審核和調(diào)查。
職責(zé)和任務(wù):
根據(jù)香港金融監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司內(nèi)部政策,審核和驗證公司客戶的KYC和CDD要求;
確??蛻籼峤坏腒YC和CDD文件符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和流程;
監(jiān)督和評估客戶的CDD程序,確保其符合內(nèi)部政策和法規(guī)要求;
與內(nèi)部團隊協(xié)作,準(zhǔn)確記錄和報告KYC和CDD審核結(jié)果;
識別和報告任何KYC和CDD程序中的風(fēng)險或合規(guī)問題;
及時處理客戶查詢和要求,提供高質(zhì)量的服務(wù);
持續(xù)了解并跟蹤香港金融監(jiān)管機構(gòu)的最新法規(guī)和要求。
任職要求:
大專及以上學(xué)歷,金融、法律或相關(guān)領(lǐng)域優(yōu)先;
至少2年金融服務(wù)機構(gòu)的KYC或CDD審核工作經(jīng)驗;
熟悉香港金融監(jiān)管機構(gòu)的KYC和CDD要求;
具備敏銳的風(fēng)險意識和合規(guī)意識;
流利的英語和中文口語和書寫能力。
有銀行后臺錄入、客服專員、單證員、檔案員、反洗錢、反欺詐相關(guān)經(jīng)驗者優(yōu)先
KYC:審核客戶基礎(chǔ)信息,包括牌照、商家資質(zhì)等信息
CDD:客戶盡職調(diào)查,根據(jù)制定模板,進行信息填寫和提交,生成固定模板調(diào)查報告