崗位職責:
1、制定和完善公司合規(guī)管理制度及流程,確保公司運作符合法律法規(guī)及自律規(guī)則。
2、對公司各項業(yè)務活動進行合規(guī)審查,防范合規(guī)風險。
3、組織合規(guī)培訓,提高員工合規(guī)意識。
4、建立健全風險管理體系,制定風險控制政策和措施。
5、對公司投資、運營等環(huán)節(jié)進行風險評估和監(jiān)控,及時識別和化解風險。
6、定期向管理層或董事會報告風險狀況及管理情況。
7、監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況,確保內(nèi)部控制有效運行。
8、對公司業(yè)務流程進行監(jiān)督和檢查,防范操作風險。
9、負責與監(jiān)管機構的溝通協(xié)調(diào),及時報送相關報告和資料。
10、配合監(jiān)管機構的檢查和調(diào)查,落實監(jiān)管要求。
11、參與公司重大決策,提供合規(guī)及風控建議。
12、參與公司項目法務盡職調(diào)查,撰寫相關報告。
13、部門業(yè)務工作前臺化,準確掌握各項目背景情況、行業(yè)情況及發(fā)展情況。
14、完成總經(jīng)理交辦的其他工作事宜。
任職要求:
1、研究生以上學歷,金融、財務或法律專業(yè);
2、3年以上投資相關的法律、會計、審計、監(jiān)察、稽核或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風控、監(jiān)管和自律管理等相關工作經(jīng)驗,最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務,需滿足中基協(xié)對合規(guī)風控負責人的任職要求;
3、熟悉國內(nèi)金融法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及風險管理流程;
4、對風險管理有深刻理解,具備豐富的項目風險識別、管控、調(diào)查分析能力;
5、具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,堅持原則,善于協(xié)調(diào),積極溝通,具有良好的團隊合作精神;
6、必須具有基金從業(yè)資格證;
7、其他加分證書:CFA/CPA。
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